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ߣadminʱ䣺2023-03-03

向投资€推介与其风险承受能力不匹配的基金产品,百亿私募钜洲资管被监¤?

8个月内,百亿私募钜洲资管两次违规?/p>

近日,上海证监局发布公告,决定对钜洲资产管理(上海)有限公司(以下简称€钜洲资管€)采取出具警示函的监管措施?/p>

8个月内两¤?/p>

具体来看,公告显示,经查,钜洲资″€展私募基金业¤程中,存在多项违规事实:€是未尽谨慎勤勉义务,投前决策不谨慎,投后管理不到位;二是未按规定办理个别基金备案手续;三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品;四是未按照基金合同约定如实向投资€披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息,信息披露不及时?/p>

上海证监€指出,上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法€(证监会令?05号)相关规定。按照€私募投资基金监督管理暂行办法€规定,现决定对钜洲资管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。该公司应当加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实保护投资者合法权益€?/p>

去年7月,钜洲资管就曾经受到过上海证监€的行政处罚€?/p>

上海证监€彼时公告显示,经查明,钜洲资管未妥善保存部分基金的投资€€当性管理相关资料,钜洲智能制€?018私募股权投资基金、钜安长江优选国企€专项私募基?号的部分投资者€当性管理资料存在缺失情况,共计涉及相关基金?0%的基金投资€,涉及风险调查问卷、投资€符合合格投资€条件的书面承诺、投资€签字‘认的风险揭示书€金融资产证明等多项适当性管理资料€?/p>

依据《私募办法€相关规定,上海证监€决定对钜洲资¤令改正,给予警告,并处三万元罚款;对时任钜洲资管董事长€法定代表人倪某达给予警告,并处三万元罚款€?/p>

此外,上海金融法院公布的2021年度典型案例显示?021?月,因一只私募股权投资基金资金被挪用,上海金融法院二″处该私募基金管理人钜洲资¤偿投资€本金损失及其资金占用损失,作为基金€售方的钜派投资则承担100%的连带赔偿责任€?/p>

存在多项经营异常

公开资料显示,钜洲资管成立于2013??7日,公司第一大股东为上海钜派投资集团有限公司(简称€钜派投资€),持股比例达85%。上海欣派投资管理有限公司持?5%?/p>

钜派投资成立?010年,2015年登陆纽交所,成为中国第二家上市的第三方财富管理公司。成立之初依靠地产项目迅速站稳脚跟,实现盈利,不过随€地产的调控增强,钜派在地产项目上的盈利能力开始下滑€?016年后,钜派开始扩张,项目涉足股权类€供应链金融类和影视类,由于缺少资源€赋,€投项目频频爆雷并遭投资€索赔€与此同时,其经营业绩也€落千丈,目前钜派投资ADS已经暂停交易并启动€€市程序€?/p>

资料显示,钜洲资?016-2017年快速备案私募产品实现规模扩张,2020年管理规¤过百亿,但近年来钜洲资管陆续出现挪用基金财产、因违规行为被监″罚等合规问题?/p>

根据中基协官网显示,钜洲资管全职员工?位,目前存在多则异常信息提示。根据€关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》(中基协发?018?号)的规定,该机构处于异常经营状态€同时还存在关联机构数量超过5家€投资€定向披露账户开立率低€存在€期未清算基金€全职从业人员少?人等多项问题?/p>